联邦法院驳回密苏里州针对“觉醒政治”的投资规定

密苏里州杰斐逊城(美联社)——一名联邦法官驳回了密苏里州的投资法规，共和党国务卿杰伊·阿什克罗夫特曾吹捧该法规是揭露金融机构“将觉醒的政治置于投资回报之上”的一种方式。

法院裁决称，阿什克罗夫特办公室发布的密苏里州法规侵犯了投资专业人士的言论自由权，受到联邦法律的优先保护。

该州最著名的商业团体周五称赞这一裁决是自由企业的胜利。

密苏里州工商会临时主席兼首席执行官卡拉·科切斯说，这些规定“将给在密苏里州开展业务的投资公司——无论大小——带来不必要的负担”。

阿什克罗夫特的办公室负责执行州证券法，她在2023年发布了规定，要求投资专业人士在买卖证券的决策中纳入“社会目标或其他非财务目标”之前，必须获得客户的书面同意。

阿什克罗夫特说，他希望让人们意识到投资公司在使用环境、社会和治理原则。

当阿什克罗夫特随后于2023年4月宣布竞选州长时，他大力宣传自己的努力，要求银行和金融顾问“在进行ESG投资时，向客户披露将清醒的政治置于投资回报之前的情况。”

阿什克罗夫特在8月6日的共和党州长初选中名列第三。

美国证券业和金融市场协会(Securities Industry and Financial Markets Association)在法庭上对这一规定提出了质疑。该协会是一个由经纪交易商、投资银行和资产管理公司组成的行业组织。

在周三的一项法庭命令中，美国地区法官斯蒂芬·r·鲍夫(Stephen R. Bough)表示，密苏里州的规定被管理投资经纪人的联邦法律所取代，并且不符合宪法。他还表示，该规定违反了美国宪法第一修正案赋予投资顾问的权利。

博夫说，如果目标是防止欺诈和欺骗，那么该规定的范围应该更窄。鲍夫说，阿什克罗夫特也可以在不发布官方规定的情况下，参与有关社会投资的政策辩论。

阿什克罗夫特说，他的办公室正在审查上诉的选择。

阿什克罗夫特在一份声明中说:“法院的决定不仅在法律上有缺陷，而且在道德上也是错误的，使密苏里州的投资者面临风险。”

证券业称法院的裁决是一次重大胜利。

SIFMA总裁兼首席执行官Kenneth E. Bentsen Jr.在一份声明中表示，根据联邦法律，"金融专业人士已经被要求提供符合客户最佳利益的投资建议和建议。"“因此，密苏里州的规定是不必要的，而且造成了混乱。”